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admin 2019-10-31 280人围观 ,发现0个评论

我国经济网北京9月16日讯 我国证监会近来发布的行政处分抉择书〔2019〕97号及商场禁入抉择书〔2019〕13号显现,飞跃科技实业集团股份有限公司(以下简称:飞跃集团,证券代码:832650)董事长的张郁达及副董事长的张晓敏(两人系爱人联系)存在操控运用证券账户、操作“飞跃集团”价格等违法现实。

经查明,张郁达、张晓敏存在以下违法现实:

一、张郁达、张晓敏操控运用证券账户状况

根据证券账户生意终端硬件信息、资金交游记载、证人证言等根据,“张郁达”“王某蕾”“邹某燕”“周某言”“臧某强”“张某婷”“西藏飞跃中投股权出资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称西藏飞跃)”“西藏万盛中投股权出资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称西藏万盛)”“北京万盛国投股权出资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称北京万盛)”9个证券账户(以下简称账户组)存在严密关联性,由张郁达、张晓敏实践操控运用。张郁达、张晓敏运用账户组,运用自有资金和飞跃集团资金,操作“飞跃集团”价格。

二、张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”价格状况

2016年12月30日至2017年1月6日(以下简称操作期间),张郁达、张晓敏操控运用账户组,会集资金优势、持股优势、信息优势,接连生意“飞跃集团”,操作生意价格和生意量,致使“飞跃集团”价格接连大幅上涨。

(一)操作进程

账户组在操作期间买入“飞跃集团”股票344.3万股,卖出66.7万股。2017年1月6日,“飞跃集团”股票停牌,账户组剩下持仓277.6万股,持股市值1679.48万元。

(二)操作手法

1. 资金优势

操作期间共有5个生意日,账户组申报次数占比均超越30%,成交量占比在50%以上、买入成交量占比在40%以上的有4个生意日,有3个生意日存在反向生意;账户组总成交量占同期生意量的比率为56.74%。2017年1月6日,账户组成交量占当日总成交量的比率高达70.13%。

2. 持股优势

操作期间,账户组持有飞跃集团非限售流通股占非限售流通股总量的份额不断添加,最高到达71.84%。而12家做市商所持飞跃集团非限售流通股占非限售流通股总量的份额不断下降,最低仅占非限售流通股总量的1.41%。

3. 信息优势

作为飞跃集团的董事长,张郁达知悉包含做市券商在内股东的持股状况。飞跃集团在2015年9月至2017年1月曾14次查询股东名册,我国证券挂号结算有限公司在2016年3月至2017年1月自意向飞跃集团发送股东名册20次。

2017年1月3日,飞跃集团在抉择不参加竞购英力特化工股权的状况下,仍经过《内蒙古赤峰飞跃实业(集团)股份有限公司第二届董事会第十七次会议抉择》并对外布告,布告内容足以对出资者发作误导。

4. 接连生意

操作期间的5个生意日内,账户组都发作了接连(3笔及3笔以上)自动买入“飞跃集团”股票的行为,股价在短时间内敏捷被推高,最高起伏发作于2017年1月6日,“飞跃集团”股价在76分钟内进步了24.49%;一起,账户组都发作了以高于做市商卖出报价和显着高于其他商场出资者的申报价格进行买入申报的行为,做市商报价及股价在短时间内大幅进步。

(三)操作成果

账户组在操作期间买入“飞跃集团”344.3万股,买入金额1537.24万元,卖出“飞跃集团”66.7万股,卖出金额369.45万元,实践盈余70.37万元(扣除税费);持仓“飞跃集团”277.6万股。

操作期间,“飞跃集团”股票价格从3.05元上涨至6.05元,涨幅为98.36%。同期全国中小企业股份转让体系(以下简称股份转让体系)成份指数跌落0.55%,违背98.91%;做市成份指数上涨1.4%,违背96.96%。

我国证监会以为,张郁达和张晓敏运用资金优势、持股优势和信息优势,操控运用9个证券账户接连生意“飞跃集团”股价的行为,违背《证券法》第七十七条榜首款榜首项规矩,构成《证券法》第二百零三条所述操作证券商场行为。

根据《证券法》第二百零三条的规矩,我国证监会抉择:责令张郁达、张晓敏依法处理不合法持有的“飞跃集团”股票,没收张郁达、张晓敏违法所得70.37万元,并处以351.85万元的罚款。

根据《证券法》第二百三十三条和《证券商场禁入规矩》(证监会令第115号)第三条榜首项,第五条第三项、第四项、第五项的规矩,我国证监会抉择:对张郁达和张晓敏别离选用终身证券商场禁入办法。

《证券法》第二百零三条规矩:违背本法规矩,操作证券商场的,责令依法处理不合法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或许违法所得短少三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操作证券商场的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

《证券法》第二百三十三条规矩:违背法令、行政法规或许国务院证券监督管理组织的有关规矩,情节严峻的,国务院证券监督管理组织可以对有关责任人员选用证券商场禁入的办法。 前款所称证券商场禁入,是指在必定期限内直至终身不得从事证券事务或许不得担任上市公司董事、监事、高档管理人员的准则。

以下为处分原文:

我国证监会行政处分抉择书(张郁达、张晓敏)

〔2019〕97号

当事人:张郁达,男,1977年7月出世,时任飞跃科技实业集团股份有限公司(以下简称飞跃集团)董事长,住址:内蒙古自治区赤章鱼网彩票推荐-奔腾集团董事长夫妇违法操纵股价 双双吃证监会"红牌"峰市红山区。

张晓敏,女,1970年3月出世,时任飞跃集团副董事长,张郁达爱人,住址:内蒙古自治区赤峰市红山区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规矩,我会对张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”价格行为进行立案查询、审理,并依法向当事人奉告作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人张郁达、张晓敏的请求,我会举办听证会,听取当事人及其代理人的陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

经查明,张郁达、张晓敏存在以下违法现实:

一、张郁达、张晓敏操控运用证券账户状况

根据证券账户生意终端硬件信息、资金交游记载、证人证言等根据,“张郁达姜宏波鬼子来了漏大图”“王某蕾”“邹某燕”“周某言”“臧某强”“张某婷”“西藏飞跃中投股权出资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称西藏飞跃)”“西藏万盛中投股权出资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称西藏万盛)”“北京万盛国投章鱼网彩票推荐-奔腾集团董事长夫妇违法操纵股价 双双吃证监会"红牌"股权出资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称北京万盛)”9个证券账户(以下简称账户组)存在严密关联性,由张郁达、张晓敏实践操控运用。张郁达、张晓敏运用账户组,运用自有资金和飞跃集团资金,操作“飞跃集团”价格。

二、张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”价格状况

2016年12月30日至2017年1月6日(以下简称操作期间),张郁达、张晓敏操控运用账户组,会集资金优势、持股优势、信息优势,接连生意“飞跃集团”,操作生意价格和生意量,致使“飞跃集团”价格接连大幅上涨。

(一)操作进程

账户组在操作期间买入“飞跃集团”股票344.3万股,卖出66.7万股。2017年1月6日,“飞跃集团”股票停牌,账户组剩下持仓277.6万股,持股市值16,794,800元。

(二)操作手法

1. 资金优势

操作期间共有5个生意日,账户组申报次数占比均超越30%,成交量占比在50%以上、买入成交量占比在40%以上的有4个生意日,有3个生意日存在反向生意;账户组总成交量占同期生意量的比率为56.74%。2017年1月6日,账户组成交量占当日总成交量的比率高达70.13%。

2. 持股优势

操作期间,账户组持有飞跃集团非限售流通股占非限售流通股总量的份额不断添加,最高到达71.84%。而12家做市商所持飞跃集团非限售流通股占非限售流通股总量的份额不断下降,最低仅占非限售流通股总量的1.41%。

3. 信息优势

作为飞跃集团的董事长,张郁达知悉包含做市券商在内股东的持股状况。飞跃集团在2015年9月至2017年1月曾14次查询股东名册,我国证券挂号结算有限公司在2016年3月至2017年1月自意向飞跃集团发送股东名册20次。

2017年1月3日,飞跃集团在抉择不参加竞购英力特化工股权的状况下,仍经过《内蒙古赤峰飞跃实业(集团)股份有限公司第二届董事会第十七次会议抉择》并对外布告,布告内容足以对出资者发作误导。

4. 接连生意

操作期间的5个生意日内,账户组都发作了接连(3笔及3笔以上)自动买入“飞跃集团”股票的行为,股价在短时间内敏捷被推高,最高起伏发作于2017年1月6日,“飞跃集团”股价在76分钟内进步了24.49%;一起,账户组都发作了以高于做市商卖出报价和显着高于其他商场出资者的申报价格进行买入申报的行为,做市商报价及股价在短时间内大幅进步。

(三)操作成果

账户组在操作期间买入“飞跃集团”344.3万股,买入金额15,372,400元,卖出“飞跃集团”66.7万股,卖出金额3,694,540元,实践盈余703,691.74元(扣除税费);持仓“飞跃集团”277.6万股。

操作期间,“飞跃集团”股票价格从3.05元上涨至6.05元,涨幅为98.36%。同期全国中小企业股份转让体系(以下简称股份转让体系)成份指数跌落0.55%,违背98.91%;做市成份指数上涨1.4%,违背96.96%。

以上现实,有相关证券账户生意终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号),证券账户材料,银行账户材料,证券账户生意材料,相关人员问询笔录,股份转让体系相关数据信息等根据证明,足以确定。

我会以为,张郁达和张晓敏运用资金优势、持股优势和信息优势,操控运用9个证券账户接连生意“飞跃集团”股价的行为,违背《证章鱼网彩票推荐-奔腾集团董事长夫妇违法操纵股价 双双吃证监会"红牌"券法》第七十七条榜首款榜首项规矩,构成《证券法》第二百零三条所述操作证券商场行为。

当事人及其代理人提出以下陈说申辩定见:

榜首,在“对比”《证券法》进行行政处分时,应考虑股份转让体系挂牌公司的特殊性及挂牌规矩同监管规矩的一起性。《国务院关于全国中小企业股份转让体系有关问题的抉择》(以下简称《抉择》)法令责任部分未对商场操作行为进行规矩,应由股份转让体系施行自律监管;过高的监管规矩会约束股份转让体系的立异性和容纳性。

第二,本案行政处分金额巨大,应选用挨近扫除合理置疑的证明规范。处分成果过重,应考虑过罚适当及罚教结合。

第三,确定张郁达、张晓敏操控涉案账户组现实不清、根据短少,没有根据证明以下现实:一是涉案账户由张郁达、张晓敏操控;二是涉案证券账户暗码及对应的三方存管银行卡受张郁达、张晓敏操控;三是初始资金来源于张郁达、张晓敏(飞跃集团);四是涉案证券账户一切人与张郁达、张晓敏、飞跃集团的资金交游用于操作飞跃集团股票;五是涉案账户股份收益由张郁达、张晓敏一切。此外,未严厉区别飞跃集团的资金、账户一切人自有资金与张郁达、张晓敏的资金。

第四,确定张郁达、张晓敏操作飞跃集团股票价格现实不清、根据短少。一是《行政处分事前奉告书》确定张郁达、张晓敏操作商场的方法为“接连生意”,但确定的程度仅为“影响”而不是“操作”。二是张郁达、张晓敏没有操作商场的客观行为。理由包含:1.没有根据证明涉案账户买入行为来自张郁达、张晓敏的指令。2.操作期间,张晓敏名下证券账户没有生意“飞跃集团”,“张郁达”证券账户仅卖出部分股票,涉案九个账户只要四个存在卖出行为。3.涉案账户与张郁达、张晓敏、张某之间的资金交游在操作期之前就很多存在。三是涉案证券账户相关生意是长时间持有的实在出资行为,“高位套现”特征不显着。四是股份转让体系挂牌公司流动性较差,少数资金就可以把股价“拉高”,确定商场操作应结合客观行为和片面目的。五是张郁达、张晓敏没有操作商场的片面目的与动机,拉高股价会添加为臧某强完成“定增”的本钱。

第五,确定张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”价格获利为5,081,319.63元短少现实及法令根据。一是涉案账户组中,除张郁达名下的账野外,其他账户内股票及获利均归于账户挂号主体一切。二是“臧某强”账户股票是臧某强一切的产业。三是以2017年1月6日的收盘价核算起浮盈余,没有现实和法令根据。在发现股价呈现添加后,飞跃集团自动于2017年1月6日请求停牌,且停牌当日,“臧某强”账户一直在进行买入生意。

第六,对本案查询程序是否合法存疑。一是短少调取涉案账户银行流水的出处及进程性材料。二是很多取证发作在立案之前,且未供给调取根据的详细根据以及进程信息。三是账户信息作为电子根据,应当契合证监会的相关规矩,短少证明材料。

经复核,我会以为:

榜首,根据《抉择》,“证监会应当对比证券法关于商场主体法令责任的相关规矩,严厉法令,对虚伪发表、内情生意、操作商场等违法违规行为选用监管办法,施行行政处分”。我会对操作股份转让体系挂牌公司股价等违法违规行为施行行政处分,于法有据。股份转让体系商场是证券商场的重要组成部分,根据《证券法》关于该商场生意进程中发作的商场操作违法行为进行行政处分,契合我会一向法令实践。股份转让体系商场并不合法外之地,股份转让体系商场的容纳性并不容纳违法行为,对股份转让体系商场放宽准入约束不等于放松监管。

第二,本案现实清楚,根据确实充沛,量罚起伏合理。当事人以特别恶劣的手法阻止、抵抗我会作业人员行使查询职权,严峻打乱证券商场秩序。详细表现为:情绪霸道,屡次要挟恫吓查询人员;在查询组开展查询作业的场所内装置录音设备进行偷听;轻视法令威望,对问询进程的严肃性毫不介意,信口雌黄,一再编造谎言以求无懈可击,并向查询组供给虚伪根据材料,行为特别恶劣,情节特别严峻,应当予以严惩。我会依法对张郁达、张晓敏选用“顶格”处分。

第三,本案根据足以确定张郁达、张晓敏对账户组的操控联系。一是从涉案账户名义一切人的问询笔录来看,其操控或操作涉案账户的陈说与客观现实不符,对其陈说均不予采信;而且账户名义一切人均与张郁达、张晓敏存在亲属或上下级联系,其证言证明力受到影响。

二是涉案账户在操作期间买入“飞跃集团”股票所用资金悉数来源于张郁达、张晓敏和飞跃集团,卖出资金流向张晓敏、飞跃集团。

三是涉案账户组操作具有同一性,下单IP地址与MAC地址高度一起,其间,IP地址均为飞跃集团作业场所,MAC地址别离为4437E****9CA、0025A****3ED、00000****AAD、4437E****093。在MAC地址4437E****9CA下生意的账户有六个,别离为张郁达、王某蕾、周某言、张某婷、西藏飞跃、西藏万盛账户;在MAC地址0025A****3ED下生意的账户有两个,别离为邹某燕和臧某强账户;在MAC地址00000****AAD下生意的账户有两个,别离为王某蕾和北京万盛账户;在MAC地址4437E****093下生意的账户有三个,别离为王某蕾、张某婷和西藏飞跃账户;上述账户存在同一时间段先后在同一台电脑进行生意的状况,应为同一操控联系。

四是西藏飞跃、西藏万盛、北京万盛三个公司账户均由飞跃集团职工邢某华代为开户,其间西藏飞跃、西藏万盛账户预留联系方法为张晓敏手机号码,张晓敏也供认自己是西藏飞跃账户的实践操控人;西藏飞跃等三公司账户生意行为均发作在飞跃集团作业场所,下单MAC地址别离与其他个人账户重合,更为反常;且操作期前几日,西藏万盛账户在张郁达北京居处发作生意,买入143,000股“飞跃集团”。

五是张郁达、张晓敏在查询期间虚拟账户下单生意场所、教唆相关人员出具虚伪证言等拒不合作查询行为,愈加印证其行为的违法性。

六是飞跃集团内部管理、财政账目紊乱,张郁达、张晓敏、张某银行账户与飞跃集团银行账户之间一再交游,张郁达、张晓敏和飞跃集团的资金无法进行严厉区别,张郁达、张晓敏可以以个人名义调集飞跃集团的资金。

结合账户组各账户资金交游状况、生意状况、生意所用IP地址与MAC地址高度重合的状况、当事人问询笔录等一系列在案根据,构成完好的根据链,足以证明“张郁达”等9个证券账户,在操作期间均为张郁达、张晓敏所操控。

第四,确定张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”股价现实清楚、根据充沛。一是《行政处分事前奉告书》中提及张郁达、张晓敏接连生意“飞跃集团”,影响了该股票的生意价格和生意量,此处“影响”一词属用词不当,应更正为“操作”。二是客观上,2016年12月30日至2017年1月6日,张郁达、张晓敏操控账户组,会集资金优势、持股优势、信息优势,接连生意“飞跃集团”,操作该股票的生意价格和生意量,导致股票价格接连大幅上涨。1.根据账户组于操作期间生意“飞跃集团”的记载剖析,账户组生意量占比、买比重、持股比等数值显着较高,具有显着的资金优势、持股优势;作为飞跃集团的董事长,张郁达知悉包含做市券商在内股东的持股状况,并发布不实布告误导出资者,具有显着的信息优势;一起,账户组在短时间内以高于做市商报价和显着高于其他商场出资者的价格,屡次接连申报买入“飞跃集团”,该股票价格从3.05元上涨至6.05元,涨幅高达98.36%,账户组的接连生意行为致使“飞跃集团”价格大幅上涨。2.操作期间,“飞跃集团”股价上涨98.36%,同期股份转让体系成份指数跌落0.55%,违背98.91%,做市成份指数上涨1.4%,违背96.96%。三是片面上,张郁达称其知晓持续买入“飞跃集团”就会使“飞跃集团”价格上涨,具有操作的片面成心。

第五,违法所得核算无误,涉案账户组所得均是违法所得,账户组在操作期间买入“飞跃集团”344.3万股,卖出“飞跃集团”66.7万股,实践盈余703,691.74元(扣除税费);持仓“飞跃集团”277.6万股。一是账户组是张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”价格的东西,不管账户名义一切人是谁,操作期间由张郁达、张晓敏操控运用,操作行为发作的所得,皆属违法所得。关于涉案账户组违法所得核算方法科学合理,契合我会一向法令常规。二是尽管臧某强买入的股票数量与两边签定的定增协议数量一起,但在操作期间该账户为张郁达实践操控和运用,且该账户在12月30日之前只买入25.1万股,每股价格短少3元,12月30日之后飞跃集团股价不断上涨,臧某强账户在5个生意日内买入164.9万股,且部分股票的申报价格高于做市商报价,显着存在拉抬股价的目的。该账户和账户组中其他账户一起完成操作商场行为,客观上影响股票价格正常构成机制,应一起视为张郁达、张晓敏操作商场的东西。三是2017年1月6日,飞跃集团因股价异动和信息发表问题被股份转让体系要求停牌,而非飞跃集团“自动停牌”。

第六,关于查询程序。一是调取涉案账户银行流水的材料,查询人员已于听证会当场出示;二是我会查询并获得公民个人银行账户信息的根据为《证券法》榜首百八十条的规矩,详细为:“国务院证券监督管理组织依法履行职责,有权选用下列办法:……(六)查询当事人和与被查询事情有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户……”;三是我会依法对违背证券商场监督管理法令、行政法规的行为进行查办,进入涉嫌违法行为发作场所查询取证,问询当事人,查阅、仿制相关材料和文件等,查询进程中查询人员不少于二人,并出示了合法证件和查询通知书,程序合法,法令进程中获得的根据实在合法有用,契合《证券法》及有关法令法规的规矩;四是檀卷中的账户信息,既有纸质记载,又有电子数据记载,且均在信息载体上加盖了供给单位公章,契合根据要求。

综上,对当事人及代理人的陈说申辩定见均不予选用。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第二百零三条的规矩,我会抉择:责令张郁达、张晓敏依法处理不合法持有的“飞跃集团”股票,没收张郁达、张晓敏违法所得703,691.74元,并处以3,518,458.70元的罚款。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚没款汇交我国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督管理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

我国证监会

2019年9月4日

我国证监会商场禁入抉择书(张郁达、张晓敏)

〔2019〕13号

当事人:张郁达,男,1977年7月出世,时任飞跃科技实业集团股份有限公司(以下简称飞跃集团)董事长,住址:内蒙古自治区赤峰市红山区。

张晓敏,女,1970年3月出世,时任飞跃集团副董事长,张郁达爱人,住址:内蒙古自治区赤峰市红山区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规矩,我会对张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”价格行为进行立案查询、审理,并依法向当事人奉告作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人张郁达、张晓敏的请求,我会举办听证会,听取当事人及其代理人的陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

经查明,张郁达、张晓敏存在以下违法现实:

一、张郁达、张晓敏操控运用证券账户状况

根据证券账户生意终端硬件信息、资金交游记载、证人证言等根据,“张郁达”“王某蕾”“邹某燕”“周某言”“臧某强”“张某婷”“西藏飞跃中投股权出资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称西藏飞跃)”“西藏万盛中投股权出资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称西藏万盛)”“北京万盛国投股权出资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称北京万盛)”9个证券账户(以下简称账户组)存在严密关联性,由张郁达、张晓敏实践操控运用。张郁达、张晓敏运用账户组,运用自有资金和飞跃集团资金,操作“飞跃集团”价格。

二、张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”价格状况

2016年12月30日至2017年1月6日(以下简称操作期间),张郁达、张晓敏操控运用账户组,会集资金优势、持股优势、信息优势,接连生意“飞跃集团”,操作生意价格和生意量,致使“飞跃集团”价格接连大幅上涨。

(一)操作进程

账户组在操作期间买入“飞跃集团”股票344.3万股,卖出66.7万股。2017年1月6日,“飞跃集团”股票停牌,账户组剩下持仓277.6万股,持股市值16,794,800元。

(二)操作手法

1. 资金优势

操作期间共有5个生意日,账户组申报次数占比均超越30%,成交量占比在50%以上、买入成交量占比在40%以上的有4个生意日,有3个生意日存在反向生意;账户组总成交量占同期生意量的比率为56.74%。2017年1月6日,账户组成交量占当日总成交量的比率高达70.13%。

2. 持股优势

操作期间,账户组持有飞跃集团非限售流通股占非限售流通股总量的份额不断添加,最高到达71.84%。而12家做市商所持飞跃集团非限售流通股占非限售流通股总量的份额不断下降,最低仅占非限售流通股总量的1.41%。

3. 信息优势

作为飞跃集团的董事长,张郁达知悉包含做市券商在内股东的持股状况。飞跃集团在2015年9月至2017年1月曾14次查询股东名册,我国证券挂号结算有限公司在2016年3月至2017年1月自意向飞跃集团发送股东名册20次。

2017年1月3日,飞跃集团在抉择不参加竞购英力特化工股权的状况下,仍经过《内蒙古赤峰飞跃实业(集团)股份有限公司第二届董事会第十七次会议抉择》并对外布告,布告内容足以对出资者发作误导。

4. 接连生意

操作期间的5个生意日内,账户组都发作了接连(3笔及3笔以上)自动买入“飞跃集团”股票的行为,股价在短时间内敏捷被推高,最高起伏发作于2017年1月6日,“飞跃集团”股价在76分钟内进步了24.49%;一起,账户组都发作了以高于做市商卖出报价和显着高于其他商场出资者的申报价格进行买入申报的行为,做市商报价及股价在短时间内大幅进步。

(三)操作成果

账户组在操作期间买入“飞跃集团”344.3万股,买入金额15,372,400元,卖出“飞跃集团”66.7万股,卖出金额3,694,540元,实践盈余703,691.74元(扣除税费);持仓“飞跃集团”277.6万股。

操作期间,“飞跃集团”股票价格从3.05元上涨至6.05元,涨幅为98.36%。同期全国中小企业股份转让体系(以下简称股份转让体系)成份指数跌落0.55%,违背98.91%;做市成份指数上涨1.4%,违背96.96%。

以上现实,有相关证券账户生意终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号),证券账户材料,银行账户材料,证券账户生意材料,相关人员问询笔录,股份转让体系相关数据信息等根据证明,足以确定。

我会以为,张郁达和张晓敏运用资金优势、持股优势和信息优势,操控运用9个证券账户接连生意“飞跃集团”股价的行为,违背《证券法》第七十七条榜首款榜首项规矩,构成《证券法》第二百零三条所述操作证券商场行为。

当事人及其代理人提出以下陈说申辩定见:

榜首,在“对比”《证券法》进行行政处分时,应考虑股份转让体系挂牌公司的特殊性及挂牌规矩同监管规矩的一起性。《国务院关于全国中小企业股份转让体系有关问题的抉择》(以下简称《抉择》)法令责任部分未对商场操作行为进行规矩,应由股份转让体系施行自律监管;过高的监管规矩会约束股份转让体系的立异性和容纳性。

第二,本案行政处分金额巨大,应选用挨近扫除合理置疑的证明规范。处分成果过重,应考虑过罚适当及罚教结合。

第三,确定张郁达、张晓敏操控涉案账户组现实不清、根据短少,没有根据证明以下现实:一是涉案账户由张郁达、张晓敏操控;二是涉案证券账户暗码及对应的三方存管银行卡受张郁达、张晓敏操控;三是初始资金来源于张郁达、张晓敏(飞跃集团);四是涉案证券账户一切人与张郁达、张晓敏、章鱼网彩票推荐-奔腾集团董事长夫妇违法操纵股价 双双吃证监会"红牌"飞跃集团的资金交游用于操作飞跃集团股票;五是涉案账户股份收益由张郁达、张晓敏一切。此外,未严厉区别飞跃集团的资金、账户一切人自有资金与张郁达、张晓敏的资金。

第四,确定张郁达、张晓敏操作飞跃集团股票价格现实不清、根据短少。一是《行政处分事前奉告书》确定张郁达、张晓敏操作商场的方法为“接连生意”,但确定的程度仅为“影响”而不是“操作”。二是张郁达、张晓敏没有操作商场的客观行为。理由包含:1.没有根据证明涉案账户买入行为来自张郁达、张晓敏的指令。2.操作期间,张晓敏名下证券账户没有生意“飞跃集团”,“张郁达”证券账户仅卖出部分股票,涉案九个账户只要四个存在卖出行为。3.涉案账户与张郁达、张晓敏、张某之间的资金交游在操作期之前就很多存在。三是涉案证券账户相关生意是长时间持有的实在出资行为,“高位套现”特征不显着。四是股份转让体系挂牌公司流动性较差,少数资金就可以把股价“拉高”,确定商场操作应结合客观行为和片面目的。五是张郁达、张晓敏没有操作商场的片面目的与动机,拉高股价会添加为臧某强完成“定增”的本钱。

第五,确定张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”价格获利为5,081,319.63元短少现实及法令根据。一是涉案账户组中,除张郁达名下的账野外,其他账户内股票及获利均归于账户挂号主体一切。二是“臧某强”账户股票是臧某强一切的产业。三是以2017年1月6日的收盘价核算起浮盈余,没有现实和法令根据。在发现股价呈现添加后,飞跃集团自动于2017年1月6日请求停牌,且停牌当日,“臧某强”账户一直在进行买入生意。

第六,对本案查询程序是否合法存疑。一是短少调取涉案账户银行流水的出处及进程性材料。二是很多取证发作在立案之前,且未供给调取根据的详细根据以及进程信息。三是账户信息作为电子根据,应当契合证监会的相关规矩,短少证明材料。

经复核,我会以为:

榜首,根据《抉择》,“证监会应当对比证券法关于商场主体法令责任的相关规矩,严厉法令,对虚伪发表、内情生意、操作商场等违法违规行为选用监管办法,施行行政处分”。我会对操作股份转让体系挂牌公司股价等违法违规行为施行行政处分,于法有据。股份转让体系商场是证券商场的重要组成部分,根据《证券法》关于该商场生意进程中发作的商场操作违法行为进行行政处分,契合我会一向法令实践。股份转让体系商场并不合法外之地,股份转让体系商场的容纳性并不容纳违法行为,对股份转让体系商场放宽准入约束不等于放松监管。

第二,本案现实清楚,根据确实充沛,量罚起伏合理。当事人以特别恶劣的手法阻止、抵抗我会作业人员行使查询职权,严峻打乱证券商场秩序。详细表现为:情绪霸道,屡次要挟恫吓查询人员;在查询组开展查询作业的场所内装置录音设备进行偷听;轻视法令威望,对问询进程的严肃性毫不介意,信口雌黄,一再编造谎言以求无懈可击,并向查询组供给虚伪根据材料,行为特别恶劣,情节特别严峻,应当予以严惩。我会依法对张郁达、张晓敏选用终身证券商场禁入办法。

第三,本案根据足以确定张郁达、张晓敏对账户组的操控联系。一是从涉案账户名义一切人的问询笔录来看,其操控或操作涉案账户的陈说与客观现实不符,对其陈说均不予采信;而且账户名义一切人均与张郁达、张晓敏存在亲属或上下级联系,其证言证明力受到影响。

二是涉案账户在操作期间买入“飞跃集团”股票所用资金悉数来源于张郁达、张晓敏和飞跃集团,卖出资金流向张晓敏、飞跃集团。

三是涉案账户组操作具有同一性,下单IP地址与MAC地址高度一起,其间,IP地址均为飞跃集团作业场所,MAC地址别离为4437E****9CA、0025A****3ED、00000****AAD、4437E****093。在MAC地址4437E****9CA下生意的账户有六个,别离为张郁达、王某蕾、周某言、张某婷、西藏飞跃、西藏万盛账户;在MAC地址0025A***章鱼网彩票推荐-奔腾集团董事长夫妇违法操纵股价 双双吃证监会"红牌"*3ED下生意的账户有两个,别离为邹某燕和臧某强账户;在MAC地址00000****AAD下生意的账户有两个,别离为王某蕾和北京万盛账户;在MAC地址4437E****093下生意的账户有三个,别离为王某蕾、张某婷和西藏飞跃账户;上述账户存在同一时间段先后在同一台电脑进行生意的状况,应为同一操控联系。

四是西藏飞跃、西藏万盛、北京万盛三个公司账户均由飞跃集团职工邢某华代为开户,其间西藏飞跃、西藏万盛账户预留联系方法为张晓敏手机号码,张晓敏也供认自己是西藏飞跃账户的实践操控人;西藏飞跃等三公司账户生意行为均发作在飞跃集团作业场所,下单MAC地址别离与其他个人账户重合,更为反常;且操作期前几日,西藏万盛账户在张郁达北京居处发作生意,买入143,000股“飞跃集团”。

五是张郁达、张晓敏在查询期间虚拟账户下单生意场所、教唆相关人员出具虚伪证言等拒不合作查询行为,愈加印证其行为的违法性。

六是飞跃集团内部管理、财政账目紊乱,张郁达、张晓敏、张某银行账户与飞跃集团银行账户之间一再交游,张郁达、张晓敏和飞跃集团的资金无法进行严厉区别,张郁达、张晓敏可以以个人名义调集飞跃集团的资金。

结合账户组各账户资金交游状况、生意状况、生意所用IP地址与MAC地址高度重合的状况、当事人问询笔录等一系列在案根据,构成完好的根据链,足以证明“张郁达”等9个证券账户,在操作期间均为张郁达、张晓敏所操控。

第四,确定张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”股价现实清楚、根据充沛。一是《行政处分事前奉告书》中提及张郁达、张晓敏接连生意“飞跃集团”,影响了该股票的生意价格和生意量,此处“影响”一词属用词不当,应更正为“操作”。二是客观上,2016年12月30日至2017年1月6日,张郁达、张晓敏操控账户组,会集资金优势、持股优势、信息优势,接连生意“飞跃集团”,操作该股票的生意价格和生意量,导致股票价格接连大幅上涨。1.根据账户组于操作期间生意“飞跃集团”的记载剖析,账户组生意量占比、买比重、持股比等数值显着较高,具有显着的资金优势、持股优势;作为飞跃集团的董事长,张郁达知悉包含做市券商在内股东的持股状况,并发布不实布告误导出资者,具有显着的信息优势;一起,账户组在短时间内以高于做市商报价和显着高于其他商场出资者的价格,屡次接连申报买入“飞跃集团”,该股票价格从3.05元上涨至6.05元,涨幅高达98.36%,账户组的接连生意行为致使“飞跃集团”价格大幅上涨。2.操作期间,“飞跃集团”股价上涨98.36%,同期股份转让体系成份指数跌落0.55%,违背98.91%,做市成份指数上涨1.4%,违背96.96%。三是片面上,张郁达称其知晓持续买入“飞跃集团”就会使“飞跃集团”价格上涨,具有操作的片面成心。

第五,违法所得核算无误,涉案账户组所得均是违法所得,账户组在操作期间买入“飞跃集团”344.3万股,卖出“飞跃集团”66.7万股,实践盈余703,691.74元(扣除税费);持仓“飞跃集团”277.6万股。一是账户组是张郁达、张晓敏操作“飞跃集团”价格的东西,不管账户名义一切人是谁,操作期间由张郁达、张晓敏操控运用,操作行为发作的所得,皆属违法所得。关于涉案账户组违法所得核算方法科学合理,契合我会一向法令常规。二是尽管臧某强买入的股票数量与两边签定的定增协议数量一起,但在操作期间该账户为张郁达实践操控和运用,且该账户在12月30日之前只买入25.1万股,每股价格短少3元,12月30日之后飞跃集团股价不断上涨,臧某强账户在5个生意日内买入164.9万股,且部分股票的申报价格高于做市商报价,显着存在拉抬股价的目的。该账户和账户组中其他账户一起完成操作商场行为,客观上影响股票价格正常构成机制,应一起视为张郁达、张晓敏操作商场的东西。三是2017年1月6日,飞跃集团因股价异动和信息发表问题被股份转让体系要求停牌,而非飞跃集团“自动停牌”。

第六,关于查询程序。一是调取涉案账户银行流水的材料,查询人员已于听证会当场出示;二是我会查询并获得公民个人银行账户信息的根据为《证券法》榜首百八十条的规矩,详细为:“国务院证券监督管理组织依法履行职责,有权选用下列办法:……(六)查询当事人和与被查询事情有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户……”;三是我会依法对违背证券商场监督管理法令、行政法规的行为进行查办,进入涉嫌违法行为发作场所查询取证,问询当事人,查阅、仿制相关材料和文件等,查询进程中查询人员不少于二人,并出示了合法证件和查询通知书,程序合法,法令进程中获得的根据实在合法有用,契合《证券法》及有关法令法规的规矩;四是檀卷中的账户信息,既有纸质记载,又有电子数据记载,且均在信息载体上加盖了供给单位公章,契合根据要求。

综上,对当事人及代理人的陈说申辩定见均不予选用。

张郁达、张晓敏的违法行为特别恶劣,情节特别严峻,根据《证券法》第二百三十三条和《证券商场禁入规矩》(证监会令第115号)第三条榜首项,第五条第三项、第四项、第五项的规矩,我会抉择:

对张郁达和张晓敏别离选用终身证券商场禁入办法。自我会宣告抉择之日起,在禁入期间内,除不得持续在原组织从事证券事务或许担任原上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务外,也不得在其他任何组织中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务。

当事人假如对本商场禁入抉择不服,可在收到本抉择书之日起60日内向我国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

我国证监会

2019年9月4日

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